廣東省生態(tài)環(huán)境廳文件粵環(huán)發(fā)〔2021〕6 號(hào)廣東省生態(tài)環(huán)境廳關(guān)于印發(fā)《廣東省生態(tài)環(huán)境監(jiān)督執(zhí)法正面清單管理辦法》的通知各地級(jí)以上市生態(tài)環(huán)境局：為貫徹落實(shí)《關(guān)于加強(qiáng)生態(tài)環(huán)境監(jiān)督執(zhí)法正面清單管理推動(dòng)差異化執(zhí)法監(jiān)管的指導(dǎo)意見(jiàn)》（環(huán)辦執(zhí)法〔2021〕10 號(hào)）要求，進(jìn)一步優(yōu)化執(zhí)法方式，提高執(zhí)法效能，營(yíng)造良好營(yíng)商環(huán)境，切實(shí)減輕企業(yè)負(fù)擔(dān)，我廳組織編制了《廣東省生態(tài)環(huán)境監(jiān)督執(zhí)法正面清單管理辦法》，并已通過(guò)省司法廳規(guī)范性文件審查，自即日起三十日后施行（有效期限 5 年），現(xiàn)印發(fā)給你們，請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行。執(zhí)行編號(hào)：2021-6934（執(zhí)法）— 2 —過(guò)程中遇到問(wèn)題，請(qǐng)逕向我廳反映。廣東省生態(tài)環(huán)境廳2021 年10 月18日—3—廣東省生態(tài)環(huán)境監(jiān)督執(zhí)法正面清單管理辦法第一章總則第一條 為推進(jìn)生態(tài)環(huán)境監(jiān)督執(zhí)法正面清單常態(tài)化、制度化，轉(zhuǎn)變監(jiān)管理念，優(yōu)化執(zhí)法方式，全面提高執(zhí)法效能，發(fā)揮生態(tài)環(huán)境守法企業(yè)在日常監(jiān)管中的正面激勵(lì)和示范效應(yīng)，依據(jù)生態(tài)環(huán)境部辦公廳《關(guān)于加強(qiáng)生態(tài)環(huán)境監(jiān)督執(zhí)法正面清單管理推動(dòng)差異化執(zhí)法監(jiān)管的指導(dǎo)意見(jiàn)》（環(huán)辦執(zhí)法〔2021〕10 號(hào)），結(jié)合本省實(shí)際，制定本辦法。第二條 本辦法所稱(chēng)生態(tài)環(huán)境監(jiān)督執(zhí)法正面清單（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“正面清單”），是指生態(tài)環(huán)境監(jiān)督執(zhí)法活動(dòng)中，對(duì)經(jīng)篩選符合條件納入的企業(yè)事業(yè)單位和其他生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)者（以下合稱(chēng)“企業(yè)”），采取減少現(xiàn)場(chǎng)檢查和加強(qiáng)幫扶等正面激勵(lì)措施的清單。第三條 制定和實(shí)施正面清單制度遵循公開(kāi)公正、實(shí)事求是、差異化監(jiān)管和守法激勵(lì)原則。第四條 本辦法適用于廣東省內(nèi)生態(tài)環(huán)境監(jiān)督執(zhí)法活動(dòng)。第五條 省生態(tài)環(huán)境廳負(fù)責(zé)建立健全本省生態(tài)環(huán)境監(jiān)督執(zhí)法正面清單管理制度，明確納入條件和程序、正面清單有效期和差異化監(jiān)管措施，接受正面清單企業(yè)名單備案，并對(duì)各地實(shí)施情況開(kāi)展監(jiān)督檢查。地級(jí)以上市生態(tài)環(huán)境部門(mén)負(fù)責(zé)本行政區(qū)域內(nèi)正面清單企業(yè)的— 4 —納入、公開(kāi)、調(diào)整等工作，同時(shí)要結(jié)合本地區(qū)實(shí)際，細(xì)化落實(shí)相關(guān)監(jiān)管和激勵(lì)措施等工作。第二章 納入條件第六條 全省依法實(shí)行排污許可管理或應(yīng)填報(bào)排污登記表的企業(yè)，符合條件的均可納入正面清單。第七條 納入正面清單的企業(yè)應(yīng)同時(shí)滿(mǎn)足以下條件：（一）滿(mǎn)足“三線(xiàn)一單”生態(tài)環(huán)境分區(qū)管控要求，環(huán)保手續(xù)齊全，污染防治設(shè)施齊備且正常穩(wěn)定運(yùn)行；（二）守法狀況良好，近兩年內(nèi)未受到生態(tài)環(huán)境行政處罰；（三）落實(shí)環(huán)境應(yīng)急管理和風(fēng)險(xiǎn)防控措施，近兩年內(nèi)未發(fā)生突發(fā)環(huán)境事件；（四）按照排污許可證規(guī)定的內(nèi)容、頻次和時(shí)間要求，提交排污許可證執(zhí)行報(bào)告，公開(kāi)污染物排放信息；（五）按要求安裝污染源自動(dòng)監(jiān)控設(shè)施、正常運(yùn)行并與生態(tài)環(huán)境部門(mén)聯(lián)網(wǎng)，具備有效非現(xiàn)場(chǎng)檢查條件。清單發(fā)布前兩年內(nèi)，環(huán)境信用評(píng)價(jià)連續(xù)評(píng)為最好等級(jí)的企業(yè)可直接列入正面清單。第八條 符合下列情形之一的，不得納入正面清單：（一）涉及生活垃圾集中焚燒、危險(xiǎn)廢物（含醫(yī)療廢物）集中處置、城鄉(xiāng)生活污水集中處理、工業(yè)集聚區(qū)工業(yè)污水集中處理的企業(yè)；—5—（二）較大及以上環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的企業(yè)；（三）上一評(píng)價(jià)周期環(huán)境信用評(píng)價(jià)等級(jí)為最差的企業(yè)；（四）近五年內(nèi)存在惡意偷排、篡改臺(tái)賬記錄、逃避監(jiān)管等嚴(yán)重環(huán)境違法行為或存在污染環(huán)境犯罪的企業(yè)；（五）其他不適宜納入的企業(yè)。第九條 篩選正面清單企業(yè)時(shí)，應(yīng)同時(shí)結(jié)合本地產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、環(huán)境容量、環(huán)境質(zhì)量改善目標(biāo)、監(jiān)管執(zhí)法能力等要素。各地級(jí)以上市正面清單內(nèi)排污許可重點(diǎn)管理類(lèi)和簡(jiǎn)化管理類(lèi)企業(yè)總數(shù)原則上不超過(guò)重點(diǎn)管理和簡(jiǎn)化管理企業(yè)總數(shù)的20%。第十條 鼓勵(lì)將符合納入條件且與民生保障密切相關(guān)的，污染物排放量小、環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)低、吸納就業(yè)能力強(qiáng)的小微企業(yè)或主動(dòng)開(kāi)展污染防治績(jī)效和風(fēng)險(xiǎn)管理能力評(píng)估的企業(yè)納入正面清單。第三章 清單管理第十一條 正面清單發(fā)布之前，地級(jí)以上市生態(tài)環(huán)境主管部門(mén)應(yīng)對(duì)擬納入企業(yè)是否符合條件開(kāi)展評(píng)估，聽(tīng)取相關(guān)部門(mén)、行業(yè)協(xié)會(huì)和社會(huì)組織意見(jiàn)。地級(jí)以上市生態(tài)環(huán)境部門(mén)應(yīng)通過(guò)生態(tài)環(huán)境部門(mén)官網(wǎng)等主流媒體平臺(tái)向社會(huì)公示，并公布投訴舉報(bào)途徑，主動(dòng)接受社會(huì)監(jiān)督，公示期不少于五個(gè)工作日。正面清單企業(yè)名單正式公布后，五個(gè)工作日內(nèi)報(bào)省生態(tài)環(huán)境廳備案。第十二條 地級(jí)以上市生態(tài)環(huán)境部門(mén)應(yīng)向社會(huì)公開(kāi)正面清單— 6 —企業(yè)以下信息：（一）企業(yè)名稱(chēng)、所在地、統(tǒng)一社會(huì)信用代碼、所屬行業(yè)、排污許可證編號(hào)（排污登記編號(hào)）、排放的主要污染物；（二）有效期；（三）監(jiān)督投訴電話(huà)。第十三條 每期正面清單自公布之日起三年內(nèi)有效。第十四條 正面清單實(shí)施動(dòng)態(tài)管理。地級(jí)以上市生態(tài)環(huán)境部門(mén)每年 12 月 31 日前應(yīng)公布下一年度正面清單，將符合條件的企業(yè)及時(shí)納入。企業(yè)不再符合納入條件的，生態(tài)環(huán)境部門(mén)應(yīng)在不再符合納入情形發(fā)生之日起 5 個(gè)工作日內(nèi)將其移出正面清單并向社會(huì)公開(kāi)。第十五條 將正面清單企業(yè)納入“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”污染源監(jiān)管動(dòng)態(tài)信息庫(kù)，并列入執(zhí)法計(jì)劃。通過(guò)信息化系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)非現(xiàn)場(chǎng)檢查過(guò)程、減免行政處罰情況的全過(guò)程留痕和可回溯管理。第四章 監(jiān)督執(zhí)法方式第十六條 地級(jí)以上市生態(tài)環(huán)境部門(mén)綜合行政執(zhí)法機(jī)構(gòu)對(duì)正面清單內(nèi)企業(yè)在“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”檢查和各類(lèi)環(huán)保專(zhuān)項(xiàng)行動(dòng)、專(zhuān)項(xiàng)檢查中，以非現(xiàn)場(chǎng)方式為主開(kāi)展執(zhí)法檢查。第十七條 正面清單企業(yè)存在以下情形之一的，生態(tài)環(huán)境部門(mén)可開(kāi)展現(xiàn)場(chǎng)檢查：（一）生態(tài)環(huán)境部門(mén)通過(guò)非現(xiàn)場(chǎng)檢查方式發(fā)現(xiàn)企業(yè)存在環(huán)境違法—7—問(wèn)題線(xiàn)索，由企業(yè)自查并提交書(shū)面報(bào)告和相關(guān)證明材料，經(jīng)審核認(rèn)為仍需赴現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查核實(shí)的，或者需要直接赴現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查核實(shí)的；（二）涉及群眾舉報(bào)投訴、網(wǎng)絡(luò)輿情、媒體曝光、上級(jí)交辦、其他部門(mén)移送的問(wèn)題線(xiàn)索的；（三）發(fā)生突發(fā)環(huán)境事件的；（四）其他需要現(xiàn)場(chǎng)檢查的情形。第十八條 執(zhí)法人員對(duì)正面清單內(nèi)企業(yè)啟動(dòng)現(xiàn)場(chǎng)檢查前，應(yīng)取得本執(zhí)法機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人的同意。第十九條 生態(tài)環(huán)境部門(mén)應(yīng)利用在線(xiàn)監(jiān)控等物聯(lián)網(wǎng)系統(tǒng)及無(wú)人機(jī)、無(wú)人船、走航車(chē)、衛(wèi)星遙感等技術(shù)手段開(kāi)展非現(xiàn)場(chǎng)檢查和巡查。探索利用各類(lèi)生態(tài)環(huán)境管理數(shù)據(jù)、自行監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)或利用能源管理部門(mén)數(shù)據(jù)等開(kāi)展非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管。加強(qiáng)自動(dòng)監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)應(yīng)用管理和分析預(yù)警，及時(shí)進(jìn)行預(yù)警提醒，精準(zhǔn)發(fā)現(xiàn)違法行為。鼓勵(lì)企業(yè)向生態(tài)環(huán)境部門(mén)共享生產(chǎn)設(shè)施（含污染防治設(shè)施）運(yùn)行數(shù)據(jù)。第五章 激勵(lì)與懲罰第二十條 正面清單有效期內(nèi)，地級(jí)以上市生態(tài)環(huán)境部門(mén)應(yīng)適時(shí)對(duì)清單內(nèi)企業(yè)的環(huán)保手續(xù)辦理情況、污染防治設(shè)施運(yùn)行情況、排污許可證執(zhí)行情況、環(huán)境應(yīng)急預(yù)案?jìng)浒盖闆r等環(huán)境管理要素至少進(jìn)行一次“體檢式”現(xiàn)場(chǎng)幫扶，督促企業(yè)提高環(huán)境管理水平。指導(dǎo)幫扶可邀請(qǐng)專(zhuān)家、第三方專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)等。地級(jí)以上市生態(tài)環(huán)境部門(mén)通過(guò)定期組織交流座談等方式聽(tīng)取— 8 —企業(yè)訴求，梳理相關(guān)行業(yè)企業(yè)環(huán)境違法風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，明確監(jiān)管執(zhí)法要求，加強(qiáng)普法宣傳，增強(qiáng)企業(yè)行為預(yù)期?？筛鶕?jù)企業(yè)需求，加強(qiáng)幫扶指導(dǎo)，及時(shí)提醒預(yù)警，引導(dǎo)專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)為企業(yè)提供精細(xì)化管理服務(wù)，幫助企業(yè)提升環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)防范能力。第二十一條 生態(tài)環(huán)境部門(mén)對(duì)納入正面清單的企業(yè)，逐步推行財(cái)稅、金融等方面的聯(lián)合激勵(lì)，各級(jí)生態(tài)環(huán)境部門(mén)要采取以下正向激勵(lì)措施：（一）審慎采取查封、扣押等強(qiáng)制措施和限制生產(chǎn)、停產(chǎn)整治措施；（二）違法行為輕微并及時(shí)改正，沒(méi)有造成危害后果的，不予行政處罰；有證據(jù)足以證明沒(méi)有主觀(guān)過(guò)錯(cuò)的，不予行政處罰；（三）初次環(huán)境違法且危害后果輕微并及時(shí)改正的，可依法不予行政處罰；（四）優(yōu)先列入生態(tài)環(huán)境部門(mén)有關(guān)評(píng)優(yōu)評(píng)獎(jiǎng)活動(dòng)；（五）優(yōu)先推薦企業(yè)或其法定代表人、主要負(fù)責(zé)人參選優(yōu)秀企業(yè)、勞動(dòng)模范等各類(lèi)先進(jìn)稱(chēng)號(hào)；（六）列入生態(tài)環(huán)境服務(wù)綠色通道；（七）其他正向激勵(lì)措施。第二十二條 正面清單企業(yè)因管理不善導(dǎo)致超標(biāo)排放且未主動(dòng)報(bào)告，或存在其他惡意違法行為的，要依法從嚴(yán)從重處罰，涉嫌犯罪的要依法移送公安機(jī)關(guān)，及時(shí)移出正面清單，列為“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”特殊監(jiān)管對(duì)象，并向社會(huì)公開(kāi)。—9—第六章 成效評(píng)估第二十三條 省生態(tài)環(huán)境廳每年適時(shí)對(duì)各地正面清單管理制度落實(shí)情況開(kāi)展抽查檢查；定期調(diào)度各地正面清單企業(yè)數(shù)量、差異化監(jiān)管措施、發(fā)現(xiàn)問(wèn)題、立案查處、減免處罰、指導(dǎo)幫扶情況及工作亮點(diǎn)和典型案例；每年年底前調(diào)度各地正面清單制度總體落實(shí)和評(píng)估情況。根據(jù)抽查檢查和調(diào)度情況，不斷完善本省正面清單管理制度。第二十四條 地級(jí)以上市生態(tài)環(huán)境部門(mén)每年評(píng)估本地區(qū)正面清單落實(shí)情況，梳理工作總結(jié)成效，分析工作不足，完善細(xì)化監(jiān)管措施，并報(bào)省生態(tài)環(huán)境廳；定期調(diào)度本地區(qū)各地正面清單企業(yè)數(shù)量、差異化監(jiān)管措施、發(fā)現(xiàn)問(wèn)題、立案查處、減免處罰、指導(dǎo)幫扶情況，梳理工作亮點(diǎn)和典型案例，并報(bào)省生態(tài)環(huán)境廳。第七章附則第二十五條 本辦法由省生態(tài)環(huán)境廳負(fù)責(zé)解釋。第二十六條 本辦法自發(fā)布之日起三十日后實(shí)施，有效期為五年。公開(kāi)方式：主動(dòng)公開(kāi)抄送：省司法廳。廣東省生態(tài)環(huán)境廳辦公室 2021 年10 月18 日印發(fā)